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实验室安全风险分级管控实施方案

为了全面提升学院安全管理水平，保证学院实验室安全，根据38238威尼斯欢迎你和学院实验室安全管理相关制度文件要求，制定了38238威尼斯欢迎你环境与安全学院实验安全风险分级管控实施方案，该方案适用于38238威尼斯欢迎你环境与安全学院实验室风险分级管控工作。

一、组织机构与管控责任

1、组织机构：

38238威尼斯欢迎你环境与安全学院在学院安全领导小组的基础上成立“风险分级管控”工作领导小组，负责统筹协调“风险分级管控”工作。

组  长：李海榕、唐点平

副组长：刘朝晖、阳富强、毕进红、李  响、施永乾

成  员：罗奕帆、王永好、许章华、余龙星、杨  健

领导组下设办公室，办公室设在学院中心实验室，办公室由主任与成员组成，负责制定38238威尼斯欢迎你环境与安全学院实验安全风险分级管控实施方案，落实领导工作任务，负责组织、协调、汇总、考核、督办等工作。

主  任：杨  健

成  员：董  榕、李云琴、郑文婷

2、管控责任与职责：

组长职责：

1）制定学院安全风险分级管控目的，确保其达成；

2）确保风险分级管控所需资源的获得；

3）针对重大风险分级做出决定。

副组长职责：

1）协助组长规划、制定、落实风险分级管控；

2）推动风险分级管控方案的制定与实施；

3）制定风险管控措施；

4）研究并组织解决风险分级管控中的重大问题；

5）组长委托的其它事项。

成员职责：

1）对本学院实验室的风险分级管控工作全面负责；

2）积极推动本学院实验室的风险分级管控工作；

3）按照PDCA法，持续进行改进；

4）提供本学院实验室风险分级管控工作所需的资源；

5）与其它实验室相互沟通、及时解决。

办公室主任职责：

1）负责制定38238威尼斯欢迎你环境与安全学院实验室安全风险分级管控实施方案；

2）规划、监督、落实各实验室风险分级管控实施情况；

3）风险分级管控外部联系与内部沟通；

4）就风险分级管控工作推动实施情况及时汇报。

办公室成员职责：

1）推进跟进各实验室安全风险分级管控工作实施情况；

2）开展风险分级管控实施文件类资料组织人员学习与培训；

3）负责统一制作或设置风险告知看板。

二、分级管控基本程序与风险的辨识

明确了风险分级管控基本程序：准备工作--风险辨识--风险评估--风险分级--制定管控措施--建立风险数据库--建立“四色”分布图--风险公告警示--风险管控--信息化管理--考核--持续改进。风险等级算法采用LEC法，D代表风险等级，LE代表可能性与暴露的频繁程度，C代表后果严重度，即D=LE*C。

风险的辨识过程，就是通过一定的方法寻找出潜在的风险或危害的过程，将引起事故发生的原因作为辨识的范围；

1、物（实验仪器）的不安全状态：实验室建筑结构是否符合安全、消防要求，是否存在实验仪器带病运转、超期限服务、安全设施以及消防设施是否完好并达到设计的效果等；

2、人的不安全行为：主要包括员工是否有违章实验现象，例如违法实验仪器操作规程、未佩戴相应个体防护用品、各类实验危险废品未按规范要求处置等等。

3、管理上的缺陷：学院的安全、环境制度建设、实验人员（教师和员工）的培训与教育、对外来人员的管理、是否有安全技术措施、设计方案、是否为师生配置适当的个人防护用品等。

4、有害的环境：地理位置、周边环境或者实验室环境是否存在潜在的危害（风险）因素。

三、风险分析和评估

风险分析和评估的目的，就是要对风险辨识中识别出的风险因素通过定性、定量的测量，通过选择合适的风险评估的工具，来确定风险因素的危险等级，从而对危险因素采取不同的控制与处置措施以进行分级管理。各实验室可以根据本实验室的实际情况设定风险等级，通过确认哪些是可承受的风险、哪些是不可承受的风险，为下一步的风险控制做好准备。

1）风险演变为事故的可能性分析：

2）风险演变为事故的严重度分析：

3）风险数值矩阵法分析，得出各类危险源的风险等级：

4）风险分级范围与颜色代表：

风险等级原则上分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个等级,分别用“红、橙、黄、蓝”四色表示，“红色”代表最高风险。

5）风险管控措施：

风险控制就是使风险降低到实验室可以接受的程度，当风险发生时，不至于影响实验室的正常运作。

按照职责分工，各实验室负责人组织本实验室专业人员制定风险的管控标准和控制措施。重大安全风险管控措施由“风险分级管控”工作领导小组组长带领学院全体成员组织制定并实施，制定具体的工作方案。在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。

从实验仪器等硬件设施和组织管理等软件设施上分别采取预防措施。例如在实验室建设或实验室改造阶段就采取有效的安全技术措施，运用工程技术手段消除不安全因素,实现工艺和仪器设备等生产条件本质安全；另一方面，从加强安全管理以及加强对师生的安全教育和培训入手，提高所有师生的风险防范意识和技能。

通过增加完善各种安全设施以及师生的个人防护用品、选用低毒或无毒的实验材料、隔离、屏蔽；应急响应与救援计划等等办法，减少风险的发生频率以及减轻发生事故的后果。

6）建立风险数据库：

建立风险数据库，由“风险分级管控”工作领导小组办公室成员对本单位的所有风险点与危险源的相关信息进行统一收集汇总，按照下表格式形成风险点与危险源数据台账。

实验室安全风险分级管控台账

四、层级实施、分级管控、逐级监督

由“风险分级管控”工作领导小组办公室统一部署与指导。各实验室负责人与相关专业人员在学院级基础上逐级细化安全风险分级管控内容，要求有计划性开展、并召开专项会议落实管控措施，由专人进行汇总、并严格按“PDCA”法持续改进。

五、管控措施要求及风险预警

对实时监测或动态隐患排查治理中发现的风险失控及管控措施未落实时启动预警机制，发出危险预警指示，并及时将相关信息传达到风险范围内涉及的所有人员，由实验室实验员及实验室人员负责落实。

六、信息化管理

充分利用学校实验室EHS风险防控管理系统，建立安全风险管控和隐患排查治理台账信息化管理工作。实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。学院级台账由风险分级管控办公室负责建立，实验室级台账由实验室安全员负责建立。由风险分级管控办公室负责进行日常督查其余实验室执行情况，做好台账信息化管理以及闭环整改。

要求各实验室建立实验室风险数据库、风险分级管控清单、绩效考核与公示、风险管控与隐患动态排查治理台账、安全会议纪要及会议签到表、培训记录、安全预警信息等。

七、持续改进

公司应该对风险控制的效果经常进行检查，对控制的效果进行评估，及时改进和完善风险控制的措施。各实验室每年对风险分级管控工作进行一次全面查评。

风险是随时间而变化的，风险管控是一个动态的管理过程，要求实施动态的风险评估与风险控制，如学校相关政策制度、国家相关法规、标准变化而引起风险程度的改变；风险程度变化需对管控措施作出调整；发生事故后对危险源的再评价；学院组织结构或重要岗位人员有重大调整；有新辨识出的风险点、危险源等时，应该及时重新进行风险的评估与控制，更新风险数据库和“四色”分布图，更新风险清单/台账，完善隐患信息化管理。